券商文化建设实践评估指标或迎来优化 监管将召集券商开会讨论调整方案

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券商文化建设实践评估指标或迎来优化 监管将召集券商开会讨论调整方案
2023-03-03 09:24:00
中国证券报·中证金牛座记者3月3日从业内独家获悉,为进一步优化《证券公司文化建设实践评估指标》统计计分方式、完善证券公司文化建设实践评估工作机制,中国证券业协会将于3月8日在深圳召开现场会议听取行业意见,并于日前邀请各券商参会。据悉,中证协将在会上介绍2022年度证券公司文化建设实践评估指标调整方案,各券商需派文化建设实践评估相关负责人员1~2名现场参会并发表意见。
  根据2022年4月25日发布实施的现行《证券公司文化建设实践评估办法(试行)》,《证券公司文化建设实践评估指标》主要分为基础指标、加分指标和扣分指标三大类。基础指标主要对证券公司践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设核心价值观、落实《证券行业文化建设十要素》等文化建设要求、公司文化建设实践情况等进行评估;加分指标主要对证券公司积极践行行业文化建设核心价值观、推动行业文化建设作出贡献、公司文化建设取得成效被外部认可等情形进行加分;扣分指标主要对证券公司落实行业文化建设相关要求不力、对行业文化建设实践评估工作不重视或者弄虚作假等情形进行扣分。
  基础指标涉及11个方面共计50项指标,分值上设定基础指标基准分为7分,根据评估指标加分或扣分,以确定证券公司的实践评估计分。加分指标共计8项,扣分指标共计6项。现行实践评估计分公式为:实践评估计分=基础指标基准分-基础指标扣分总分值+加分指标评估总分值-扣分指标评估总分值。
(文章来源:中国证券报)
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